• Gubarev Andrey Viktorovich, Fan nomzodi, dotsent
• Sharapova Aleksandra Sergeevna, talaba
• Ryazan davlat radiotexnika universiteti

• ISO 9001
• Auditor
• Ichki audit
• SIFATNI BOSHQARISH TIZIMI

Maqola sifat menejmenti tizimining ichki auditini tashkil etish va o'tkazishga bag'ishlangan. Ichki auditning asosiy bosqichlari, audit o'tkazayotgan shaxslarning vazifalari va javobgarliklari ko'rib chiqiladi.

• Ichki audit asosida sifat tizimini takomillashtirish
• E. Demingning 14 tamoyilini quvur sanoatida amalga oshirish

Korxonada sifat menejmenti tizimi (SMS) mavjudligi uning tashkil etilishi va ishlashining yuqori darajasidan dalolat beradi. SMS protseduralaridan biri bu ichki audit protsedurasidir.

Ichki audit - bu tashkilotlarning alohida bo'linmalari faoliyatini nazorat qilish usullaridan biridir. Ichki auditning asosiy vazifasi SMS hujjatlari talablariga muvofiq tashkilot bo'limlari va jarayonlari samaradorligini ta'minlash, shuningdek mulk egalarining manfaatlarini himoya qilishdir.

Korxonada ichki audit quyidagilarga bo'linadi.

1. Rejalashtirilgan tekshiruvlar;
2. Rejadan tashqari auditlar.

Rejalashtirilgan audit Bosh direktor tomonidan tasdiqlangan "Ichki auditni o'tkazish dasturida" belgilangan maqsadlar va muddatlarga muvofiq amalga oshiriladi.

Rejadan tashqari auditlar yuqori menejment, jarayon egalari va alohida bo'limlar rahbarlari tashabbusi bilan amalga oshiriladi. Rejadan tashqari auditning maqsadlari tashabbuskor bilan kelishilgan. Dastur (shu jumladan shartlar) ishtirok etuvchi kafedra rahbarlari bilan kelishilgan.

Ichki auditni ichki audit guruhi olib boradi. Auditorlik guruhi katta auditor, auditor (lar) dan iborat. Shuningdek, ichki audit paytida tinglovchi auditor ishtirok etishi mumkin.

Ichki audit guruhi kompaniya mutaxassislaridan tuziladi.

Xodimlarga SMS jarayonlarining ISO 9001 (GOST R ISO 9001) talablariga muvofiqligini tekshirishga ruxsat beriladi:

1. Audit qilinayotgan ob'ekt sohasida tegishli bilim va tajribaga ega bo'lgan "SMS ichki auditlari" kursi bo'yicha ixtisoslashtirilgan (tashqi) o'qishdan o'tgan - standartning yangi versiyasiga o'tishda;
2. Standartning amaldagi tahriri bo'yicha "OAJning ichki auditi" kursida haqiqiy sertifikatga ega bo'lgan, shuningdek, kamida to'rt oy davomida ichki auditda qatnashgan xodim bilan ichki tayyorgarlikdan o'tdi.

Sifatdagi ichki auditorlik tekshiruvidan mustaqil bo'lgan shaxslar tomonidan amalga oshiriladi:

1. Funktsional tuzilmalar rahbarlari;
2. Faoliyatlar (jarayonlar).

Ichki auditni o'tkazishga tayyorgarlik quyidagilarni o'z ichiga oladi.

1. Audit boshlanganidan kamida 10 kun oldin tekshirilayotgan bo'linmalarga yuboriladigan "Ichki auditni o'tkazish dasturi" ni ishlab chiqish. "Ichki audit dasturi" quyidagilarni o'z ichiga olishi kerak:
   • tekshirish ob'ekti;
   • auditorlik tekshiruvi o'tkaziladigan tashkiliy-funktsional birliklar va jarayonlarni belgilashni o'z ichiga olgan audit sohalari;
   • mezonlar;
   • maqsadlar;
   • auditorlik guruhining ro'yxati;
   • tekshirish sanasi.
2. Korxona ichidagi SMS / SPP / mansabdor shaxsining ushbu jarayonini tavsiflovchi va tartibga soluvchi SMS hujjatlari bo'yicha dastlabki tahlillarni o'tkazish;
3. So'rovnomani ishlab chiqish (ixtiyoriy). Auditorlik anketasida auditor javob olishi kerak bo'lgan savollar yoziladi. Savolga javob hujjatning tegishli ustuniga yoziladi.

Kirish yig'ilishi tekshiriladigan bo'linmada audit rejasini tasdiqlaydi, auditorlik harakatlarini umumlashtiradi.

Tekshiruv davomida ma'lumotlarni yig'ish uchun quyidagi usullardan foydalaniladi:

• intervyu (auditorlik so'rovnomasi asosida amalga oshiriladi);
• sIF hujjatlarini o'rganish; haqiqiy faoliyat va sharoitlarni kuzatish.

Aniqlangan nomuvofiqliklar standartlar talablariga, auditorlik tekshiruvi paytida murojaat qilinishi mumkin bo'lgan boshqa hujjatlarga muvofiq aniqlanishi va Auditorlik hisobotida rasmiylashtirilishi kerak. Hisobotda tekshirish doirasi ko'rsatilgan (to'liq yoki to'liq bo'lmagan), jarayonning belgilangan talablarga muvofiqligi (to'liq, to'liq bo'lmagan) baholanadi. To'liq mos kelmagan taqdirda, katta auditor Hisobotga kerakli yozuvni kiritgan holda tuzatish choralarini ishlab chiqish zarurligini bildiradi (Jarayon aniqlangan nomuvofiqliklar bundan mustasno, SIF talablariga javob beradi. Aniqlangan nomuvofiqliklar uchun Jarayon egasi 20__ yil "___" _______ yilgacha tuzatuvchi harakatlarni ishlab chiqishi kerak.

Yakuniy yig'ilishda ichki audit natijalari xulosa qilinadi, Auditorlik hisoboti taqdim etiladi, unda qayd etilgan nomuvofiqliklarning asosliligi tasdiqlanadi, aniqlangan nomuvofiqliklarni bartaraf etish bo'yicha Reja taqdim etilgan sana ko'rsatiladi.

Katta auditor tomonidan taqdim etilgan Auditorlik hisoboti asosida protsess egasi belgilangan muddatlarda:

1. Aniqlangan nomuvofiqliklar sababini aniqlash;
2. Tuzatish / profilaktika choralarini ishlab chiqish;

Qabul qilingan tuzatuvchi / profilaktika choralarining amalga oshirilishini tekshirish, avvalgi auditda ishtirok etgan auditorlar guruhi tomonidan tegishli nomuvofiqlikni bartaraf etish rejasida belgilangan rejalashtirilgan harakatlar amalga oshirilgandan 30 kun o'tgach qayta tekshirish orqali amalga oshiriladi.

Amalga oshirilgan tuzatish / profilaktika choralari samaradorligini baholash auditorlar guruhi tomonidan navbatdagi audit davomida amalga oshiriladi.

Sifat jarayonining egasi SMS jarayoni va jarayon guruhini auditga tayyorlash uchun javobgardir; aniqlangan nomuvofiqliklar asosida tuzatuvchi harakatlarni ishlab chiqish; rejalashtirilgan tuzatish / profilaktika tadbirlarini amalga oshirish.

Katta auditor quyidagilar uchun javobgardir:

1. "Ichki auditni o'tkazish dasturini" ishlab chiqish;
2. Korxonada Sifat auditini tashkil etish;
3. Audit;
4. Aniqlangan nomuvofiqliklarni ro'yxatdan o'tkazish;
5. O'tkazilgan tuzatish / profilaktika choralari samaradorligini tekshirishga qaratilgan takroriy auditni tashkil etish va o'tkazish;
6. Ichki audit o'tkazilishi to'g'risida hisobot tayyorlash.

Auditor quyidagilar uchun javobgardir:

1. Tekshiruvga tayyorgarlik;
2. Audit;
3. "Auditorlik hisoboti" ni katta auditorga tayyorlash va taqdim etish;
4. "Auditorlik hisoboti" nusxalarini SIF jarayonlari egalariga taqdim etish.

Shunday qilib, biz korxonada "Ichki audit" protsedurasini tashkil qilish variantlaridan birini ko'rib chiqdik.

Adabiyotlar ro'yxati

1. GOST R ISO 9001-2015 sifat menejmenti tizimi. Talablar. kirdi 28.09.2015. M.: Standartinform, 2015.77 p.
2. GOST R ISO 19011-2012 Audit menejment tizimlari bo'yicha ko'rsatmalar. kirdi 19.07.2012. M.: Standartinform, 2013.42 p.
3. Gubarev A.V., Nazarova D.I ..) - 2016 T. 1.No. 57. P. 95-98.

Ushbu bobni o'rganib chiqib, talabalar va universitet bitiruvchilari:

bilish

• - ichki audit jarayonining maxsus usullari va tashkiliy asoslari;
• - ichki audit jarayonini rejalashtirish va amalga oshirish uchun zarur bo'lgan ishchi hujjatlar shakllari;
• - ichki auditni rejalashtirishda yo'l qo'yilgan asosiy xatolar;
• - tekshirilayotgan xodimlar bilan suhbatlar qurish texnikasi;
• - auditorlik amaliyotida paydo bo'lishi mumkin bo'lgan savollarning turlari va ularning qanday qo'llanilishi;
• - audit mezonlarini qo'llash qoidalari;

qila olish

• - me'yoriy talablar va SIFAT terminologiyasini talqin qilish;
• - auditning beshta asosiy usulini (so'rov, kuzatuv, tahlil, baholash, isbotlash) amalda qo'llash;
• - auditorlik sub'ektlari haqida bilim olish uchun auditorlik sub'ektlariga turli xil savollarni shakllantirish, keyinchalik audit mezonlari bilan taqqoslash;
• - tuzatish ishlarini ichki audit davomida aniqlangan nomuvofiqliklarni tuzatishdan ajratish;

shaxsiy

• - professional terminologiyadan foydalanish;
• - ichki auditni rejalashtirish va natijalari uchun ishchi hujjatlarni tayyorlash bo'yicha ko'nikmalar;
• - nomuvofiqlikni isbotlash bo'yicha ko'nikmalar;
• - nomuvofiqlik sabablarini bartaraf etish maqsadida tuzatuvchi harakatlarni qo'llash samaradorligini baholash qobiliyatlari.

Ichki audit jarayonini tashkil etish

SIFATning ichki auditi SMSning asosiy jarayonlaridan biridir. Mutaxassislarning fikriga ko'ra, agar ichki audit, tuzatish va profilaktika choralari va yuqori menejment tomonidan boshqarish kabi QMS jarayonlari disk raskadrovka qilinsa va GOST R ISO 9001-2008 talablariga muvofiq ishlasa, u holda barcha boshqa SMS jarayonlari nafaqat ishlaydi, balki har yili yaxshilanadi.

Ichki auditni o'tkazishga qo'yiladigan talablar va. 8.2.2 GOST R ISO 9001-2008:

"Tashkilot rejalashtirilgan vaqt oralig'ida ichki audit (tekshiruv) larni o'tkazib, sifat menejmenti tizimi quyidagilarni aniqlaydi:

a) rejalashtirilgan tadbirlarga (GOST R ISO 9001-2008 7.1-bandi), ushbu standart talablariga va tashkilot tomonidan ishlab chiqilgan sifat menejmenti tizimiga qo'yiladigan talablarga javob beradi;

b) samarali amalga oshiriladi va saqlanadi.

Auditorlik tekshiruvi o'tkaziladigan jarayonlar va yo'nalishlarning holati va ahamiyati hamda oldingi tekshirishlar natijalarini hisobga olgan holda auditorlik dasturini rejalashtirish kerak. Tekshiruvlarning mezonlari, ko'lami, chastotasi va usullari aniqlanishi kerak. Auditorlarni tanlash va auditorlik tekshiruvlarini o'tkazish auditorlik jarayonining xolisligi va xolisligini ta'minlashi kerak. Auditorlar o'zlarining ishlarini tekshirishlari shart emas.

Auditlarni rejalashtirish va o'tkazish, yozuvlar va hisobot natijalarini yuritish uchun javobgarlik va talablarni belgilash uchun hujjatlashtirilgan tartib o'rnatiladi.

Tekshiruvlar yozuvlari va ularning natijalari saqlanishi kerak (GOST R ISO 9001-2008 4.2.4-bandi).

Tekshirilayotgan hududlar uchun mas'ul bo'lgan rahbariyat aniqlangan nomuvofiqliklarni va ularning sabablarini bartaraf etish uchun har qanday zarur tuzatishlar va tuzatish choralarini ortiqcha kechiktirmasdan amalga oshirilishini ta'minlashi kerak. Keyingi harakatlar amalga oshirilgan harakatlarning tekshirilishini va tekshirish natijalari to'g'risidagi hisobotni o'z ichiga olishi kerak (GOST R ISO 9001-2008 8.5.2-bandi).

Eslatma. Yo'riqnoma uchun ISO 19011 ga qarang. "

Yuqoridagi talab, SIF da ichki auditorlik tekshiruvi jarayoni qanday tashkil qilinishi kerakligi to'g'risida juda aniq fikr beradi.

Analitik xarakterga ega bo'lgan SMS auditi GOST R ISO 19011-2003 "Sifat menejmenti tizimlari va / yoki atrof-muhitni boshqarish tizimlari auditi bo'yicha ko'rsatmalar" tavsiyalari asosida amalga oshirilishi kerak. Ushbu ishda, qoida tariqasida, korxonaning ko'plab xodimlari, birinchi navbatda auditorlar, tekshirilgan xodimlar, turli darajadagi menejerlar ishtirok etadilar. Ichki audit protsedurasi shubhasiz hujjatlashtirilishi va tekshirishlar natijalari yozuvlari saqlanishi kerak. Ichki audit jarayonini amalga oshirish uchun quyidagi funktsiyalarni amalga oshirish zarur:

• - auditorlik tekshiruvlarini rejalashtirish;
• - auditni tayyorlash;
• - audit natijalarini hujjatlashtirish;
• - kelishmovchiliklarni bartaraf etish ustidan nazoratni amalga oshirish.

Bundan tashqari, auditorlik jarayonlarini samarali boshqarishni tashkil qilish uchun quyidagilar zarur:

• - ichki auditorlarni tayyorlash va ularning malakasini oshirishni amalga oshirish;
• - menejment tomonidan SIFni tahlil qilish uchun ichki audit natijalaridan foydalanishni ta'minlash;
• - audit jarayonini o'zi o'lchash va tahlil qilish;
• - ichki audit jarayonini takomillashtirish.

Ichki auditning asosiy qiymati shundan iboratki, u zudlik bilan tashkilot rahbariyatining e'tiboriga OMMning tashkilot faoliyatini takomillashtirish talablari va yo'nalishlaridan har qanday og'ishi to'g'risida ob'ektiv, faktlarga asoslangan ma'lumotlarni olib keladi.

Shu nuqtai nazardan, tizimning ishlashini ta'minlash va yaxshilashda ichki audit asosiy rol o'ynaydi. Uslubiy nuqtai nazardan, korxona ushbu ishlar tugagandan keyin emas, balki standartlarning qoidalarini endigina amalga oshirishni boshlaganida, ISO standartlarini joriy etishning dastlabki bosqichida allaqachon ichki audit xizmatini yaratish maqsadga muvofiqdir.

Ichki audit xizmatida kompaniyaning tegishli ta'lim muassasalarida yoki kurslarida maxsus tayyorgarlikdan o'tgan oliy ma'lumotli va sifat menejmenti sohasida kamida ikki yillik amaliy ish tajribasiga ega bo'lgan ikki yoki undan ortiq xodimlar ishlaydi. Kompaniya rahbariyatining ichki auditga munosabati uning kompaniya muvaffaqiyatiga qiziqish darajasini ko'rsatadi.

SIFATni tekshirishda auditorlar tekshirilgan bo'limlar xodimlari bilan aloqa o'rnatadilar. Bunday aloqa amaliyotida ular auditorlik faoliyati bilan bog'liq GOST R ISO 19011-2003 va GOST R ISO 9000-2008-da keltirilgan biznes atamalari va ta'riflariga qat'iy rioya qilishlari kerak.

Umumiy qabul qilingan terminologiyadan foydalanish auditor va auditor tomonidan auditorlarning harakatlari va xulosalarini talqin qilishdagi mumkin bo'lgan farqlarni yo'q qiladi. Quyida faqat ushbu bobning keyingi xatboshilari matnida ishlatiladigan asosiy auditorlik tushunchalari keltirilgan. Agar sizga ushbu sohadagi bilimlarni kengaytirish zarur bo'lsa, to'g'ridan-to'g'ri GOST R ISO 19011-2003 va GOST R ISO 9000-2008 matnlariga murojaat qilishingiz kerak.

Shunday qilib, kelajakda ushbu me'yoriy hujjatlardan quyidagi atamalardan foydalanamiz.

Audit (tekshirish) - auditorlik dalillarini olish va kelishilgan auditorlik mezonlari bajarilganligini aniqlash uchun xolisona baholash bo'yicha tizimli, mustaqil va hujjatlashtirilgan jarayon.

Auditor - tekshirish (tekshirish) o'tkazish vakolatiga ega bo'lgan shaxs.

Auditorlik guruhi - tekshiruv o'tkazadigan bir yoki bir nechta auditor (tekshirish)

Auditorlik dalillari (cheklar) - o'zaro tekshirilishi mumkin bo'lgan yozuvlar, faktlar bayonoti yoki audit mezonlari (tekshirish) bilan bog'liq bo'lgan boshqa ma'lumotlar.

Xulosa (kuzatishlar) - yig'ilgan dalillarni audit mezonlariga muvofiq baholash natijasi. Auditorlik xulosalari audit mezonlariga muvofiqligi yoki mos kelmasligi yoki takomillashtirish imkoniyatlarini ko'rsatishi mumkin.

Auditorlik xulosalari - auditorlik guruhi tomonidan auditorlik maqsadlari va uning barcha natijalarini ko'rib chiqqandan so'ng taqdim etilgan auditorlik natijasi.

Audit rejasi - auditorlik faoliyati va tadbirlarining tavsifi.

Audit dasturi - ma'lum bir vaqtga rejalashtirilgan va aniq maqsadga erishishga qaratilgan bir yoki bir nechta tekshiruvlar to'plami.

Audit mezonlari - ma'lumotnomada qo'llaniladigan siyosat, protsedura yoki talablar to'plami. Auditorlik dalillarini taqqoslash uchun asos sifatida audit mezonlaridan foydalaniladi.

Sifat menejmenti tizimi - tashkilotning sifatiga nisbatan yo'nalishi va nazorati uchun boshqaruv tizimi.

Mos kelmaslik - talablarning bajarilmasligi.

Muvofiqlik - talablarning bajarilishi.

Tuzatish - aniqlangan nomuvofiqlikni to'g'irlash bo'yicha choralar.

Tuzatuv - aniqlangan nomuvofiqlik yoki boshqa nomaqbul vaziyat sabablarini bartaraf etish bo'yicha ko'rilgan choralar.

Tuzatish va tuzatish harakatlarini farqlash muhimdir. Tuzatish natijasida aniqlangan kelishmovchilikning o'zi yo'q qilinadi, tuzatish harakati natijasida nomuvofiqlikning sababi yo'q qilinadi. Tuzatishdan keyin nomuvofiqlik yana takrorlanishi mumkin va tuzatuv harakatlaridan so'ng nomuvofiqlikning takrorlanishi abadiy chiqarib tashlanadi. Biroq, biz tez-tez bunday holatga duch kelmoqdamiz, agar kuzatuvlarni joriy tekshirish paytida kelishmovchiliklar sababini aniq aniqlash etarli bo'lmasa. Bunday hollarda o'zini tuzatish bilan cheklash kerak bo'ladi va auditor tekshirilayotgan tomonga vaqti-vaqti bilan talablarga javob bermaslik sodir bo'ladigan ish joyini kuzatishni davom ettirishni tavsiya qiladi.

Ichki auditorlik tekshiruvlarini rejalashtirish, tayyorlash va o'tkazish, kim, nima, qanday va qachon amalga oshirilishini aniqlashning umumiy qabul qilingan tartibi quyidagicha.

• 1. Ichki auditlar (tekshirishlar) quyidagilar asosida bo'limlar va xizmatlar faoliyati turlari uchun belgilangan audit mezonlariga muvofiq amalga oshiriladi.
  • - GOST R ISO 9001-2008 talablari va CM K hujjatlarida belgilangan kompaniyaning qo'shimcha talablari;
  • - kompaniyaning sifat siyosatining maqsad va vazifalari.
• 2. Quyidagilar ichki tekshiruvdan o'tkaziladi:
  • - SM K doirasi;
  • - GOST R ISO 9001-2008 talablarini SMS hujjatlarida aks ettirishning to'liqligi va to'g'riligi;
  • - mahsulot sifatining mijozlar talablari va majburiy talablariga muvofiqligi darajasi;
  • - bo'limlar va xizmatlarning SMS hujjatlari talablarini bajarish va SIF jarayonlarining samaradorligini ta'minlash bo'yicha haqiqiy faoliyati.
• 3. Sifatni tekshirish GOST R ISO 9001-2008 va boshqa qo'shimcha (ichki) talablarga muvofiq ishlab chiqilgan sifat qo'llanmasidagi talablarga va boshqa Sifat hujjatlariga asoslangan.
• 4. Ichki auditni o'tkazishda quyidagi vazifalar hal qilinadi:
  • - hujjatlashtirilgan SMS protseduralarining GOST R ISO 9001-2008 talablariga va qo'shimcha (ichki) talablarga muvofiqligini tekshirish;
  • - mahsulot sifatining unga qo'yilgan texnik talablarga muvofiqligini tekshirish;
  • - kafedralar faoliyatining SMS hujjatlari talablariga muvofiqligini tekshirish;
  • - rejalashtirilgan tuzatish harakatlarining bajarilishini tekshirish va ularning samaradorligini baholash;
  • - mahsulot va ishlab chiqarish jarayonlari sifatini o'z ichiga olgan sifat siyosatida belgilangan maqsadlarga erishish darajasini baholash;
  • - SIFATni takomillashtirishda yordam berish;
  • - barcha darajadagi SMSning barcha jihatlari to'g'risida ma'lumot to'plash va takomillashtirish uchun tuzatuvchi yoki profilaktika choralari zarurligini ko'rsatadigan ma'lumotlarni boshqaruvga o'tkazish;
  • - ish muhiti, ish joyidagi tartib va \u200b\u200bxavfsizlik talablariga muvofiqligini tekshirish.
• 5. Ichki audit protsedurasining mazmuni, uning talablariga muvofiq ishni tashkil etish, ichki audit ob'ektlaridagi nomuvofiqliklarni malakali aniqlash uchun javobgarlik sifat menejmenti vakili (SMS PR) zimmasiga yuklanadi.

Ichki auditorlik tekshiruvlari bo'yicha alohida ishlarning bajarilishi uchun javobgarlikni ushbu ishlarning ijrochilari bo'lgan auditorlar zimmasiga oladi.

6. SMS tekshiruvlarining (auditorlik tekshiruvlarining) tashkiliy asoslari yillik dastur hisoblanadi. Ichki auditorlik tekshiruvlaridan tashqari, yillik dasturga tashqi organlar tomonidan amalga oshiriladigan istiqbolli tekshiruvlar (uchinchi tomon tomonidan sertifikatlash yoki tekshiruv tekshiruvlari, boshqa nazorat organlari, shu jumladan buyurtmachi tomonidan o'tkaziladigan auditorlik tekshiruvlari, agar korxona amaliyotida mavjud bo'lsa) kiradi.

Ichki audit yillik dasturining loyihasi sifat menejmenti xizmati tomonidan 1-shaklga muvofiq ishlab chiqilgan (8.1-bandga 1-ilova).

Tekshirish dasturi SMS uchun PR tomonidan rejalashtirilgan yil boshlanishidan oldin tasdiqlanadi. Tasdiqlangandan so'ng u yillik dasturni tegishli idoralar va mansabdor shaxslarga etkazadi.

Dasturni amalga oshirishni PR tomonidan SMS bo'yicha nazorat qilinadi.

• 7. Tasdiqlangan SMS PR dasturi asosida, tekshiruv boshlanishidan ikki haftadan kechiktirmay, har bir element yoki dasturning bir qator to'plamlari uchun sifat menejmenti xodimlari orasidan auditor yoki auditorlik guruhini tayinlaydi. agar kerak bo'lsa, tekshirilgan bo'limning ish natijalaridan foydalanuvchi bo'limlarning mutaxassislarini jalb qilish ... Auditorlar maxsus auditorlik tayyorgarligini olgan malakali mutaxassislar tarkibidan tayinlanadi. Belgilangan auditorlar uchun SIF uchun PR auditorlik vazifasini belgilaydi. Tezkor choralarni talab qiladigan maxsus holatlar mavjud bo'lganda, SMS PR rejadan tashqari tekshirishni tayinlashi mumkin, masalan, quyidagi hollarda:
  • - ichki nazorat va (yoki) mijoz tomonidan aniqlangan mahsulot va xizmatlarning nomuvofiqliklarini aniqlash;
  • - sertifikatlash yoki inspeksiya nazorati uchun SMSni tayyorlash (agar kerak bo'lsa);
  • - menejment tomonidan belgilangan qo'shimcha tekshirishga ehtiyoj, ammo SIF faoliyatini tahlil qilish natijalari.
• 8. Auditorlik topshirig'ini olganidan so'ng, auditor yoki auditorlik guruhining rahbari auditorlik rejasini tuzadi, shu jumladan, SMS PR-ning qaroriga binoan, ma'lum bir vaqt uchun yillik dasturning bir yoki bir nechta punktlarini tekshiradi. Reja shaklda ishlab chiqilgan (8.1-bandga 2-ilova) va SIF uchun PR tomonidan tasdiqlangan.
• 9. Tasdiqlangan rejaga muvofiq auditorlik tekshiruviga tayyorgarlik ko'rayotganda auditor quyidagilarni o'z ichiga olgan ishchi hujjatlarni taqdim etishi shart.
  • - 3-shaklga muvofiq audit o'tkazish uchun anketalar shakllari (8.1-bandga 3-ilova);
  • - 5-shakldagi nomuvofiqlikni qayd etish uchun kartochkalar blankalari (8.1-bandga 5-ilova);
  • - har qanday shaklda auditorlik dalillarini ro'yxatdan o'tkazish uchun blanklar.
• 10. Tayyorgarlik paytida auditor:
  • - auditorlik tekshiruvi rejasi bilan tanishish;
  • - bajarilayotgan ishlarning mohiyati, tekshirilayotgan xodimlarning rasmiy vazifalari bilan tanishib, tekshiriladigan bo'linmani o'rganish;
  • - tashkiliy tuzilish diagrammasiga binoan tekshirilayotgan bo'linmaning korxonaning boshqa bo'linmalari bilan aloqasini aniqlang;
  • - auditorlik tekshiruvi uchun zarur bo'lgan tartib va \u200b\u200bish yo'riqlarini ko'rib chiqish;
  • - 6-shaklga muvofiq (8.1-bandga 6-ilova) anketalar, nomuvofiqliklarni hisobga olish kartalari shakllari, auditorlik xulosasi shakllarini tayyorlash;
  • - tekshiriladigan bo'lim boshlig'i bilan tekshiruv o'tkaziladigan sana, vaqt, marshrut bo'yicha kelishish.
• 11. Tekshirilayotgan bo'linma boshlig'i quyidagilar uchun javobgardir.
  • - xodimlarni tekshirish vazifalari va ko'lami to'g'risida o'z vaqtida xabardor qilish;
  • - muvaffaqiyatli audit o'tkazish uchun barcha zarur vositalarni tayyorlash;
  • - auditorlarning talabiga binoan uskunalar va zarur materiallarga kirish huquqini berish;
  • - auditorlik muammolarini qoniqarli hal qilish maqsadida auditorlar bilan ochiq hamkorlik.
• 12. Ichki auditni o'tkazish jarayonida auditorlar tekshirilayotgan saytlarda kuzatuvlar, suhbatlar va hujjatlarni o'rganish orqali ma'lumot to'plashadi. Shu bilan birga, to'plangan ma'lumotlar ishning haqiqiy holati to'g'risida auditorlik dalillari shaklida rasmiylashtiriladi.
• 13. Audit qilinadigan joylarda auditorlar o'zlarining ishlarini auditorlik tekshiruvi rejasiga muvofiq bo'linma vakili ishtirokida amalga oshiradilar.
• 14. Auditor tekshiruv natijasida aniqlangan har bir nomuvofiqlikni nomuvofiqlikni hisobga olish kartochkasida qayd etishi va tekshiruv tugagandan so'ng darhol tekshirilgan bo'lim boshlig'iga etkazishi kerak.

Tekshirilayotgan bo'linma (xizmat) rahbari nomuvofiqlikni hisobga olish kartasida shaxsiy imzosi bilan aniqlangan kelishmovchilik bilan kelishuvini tasdiqlaydi. Auditor tekshiruv paytida tuzilgan barcha nomuvofiqliklarning buxgalteriya kartalarining nusxalarini tekshirilgan bo'lim boshlig'iga topshiradi.

Tekshirilayotgan bo'linma boshlig'i auditorlarning xulosalari bilan rozi bo'lmagan taqdirda, u yozma ravishda SQ uchun PRga o'zining e'tirozlarini bildirishi shart.

15. Auditorlik tekshiruvi tugagandan so'ng auditorlar 6-shaklga muvofiq auditorlik tekshiruvi natijalari to'g'risida hisobot tuzadilar (8.1-bandga 6-ilova). Hisobotga mos kelmaslik kartalari va audit davomida to'ldirilgan nazorat varaqalari ilova qilinadi.

Ichki audit to'g'risidagi hisobot SMS xizmati rahbari tomonidan muvofiqlashtiriladi va PR tomonidan tasdiqlanadi, lekin SMS.

Hisobotning asl nusxasi barcha tekshiruv materiallari bilan birga sifat menejmenti xizmatida saqlanadi. Tasdiqlangan hisobotning nusxasi SIF menejmenti vakiliga yuboriladi.

16. O'tkazilgan ichki audit to'g'risidagi hisobot asosida aniqlangan nomuvofiqlik tuzatiladi va agar kerak bo'lsa, GOST R talablarining 8.5.2-bandiga muvofiq hujjatlashtirilgan protsedura talablariga muvofiq tuzatish choralari ishlab chiqiladi. ISO 9001 - 2008.

Aniqlangan nomuvofiqliklarni tuzatish yoki aniqlangan nomuvofiqliklar bilan bog'liq holda tuzatish choralarini ishlab chiqish bo'yicha qarorlarni o'z vaqtida qabul qilish uchun javobgarlik tekshirilgan bo'lim boshlig'iga yuklanadi.

17. Auditorlar taklif qilingan tuzatishlar yoki tuzatish choralarini amalga oshirishning o'z vaqtida bajarilishini nazorat qilib, ularning samaradorligini tekshiradilar.

Agar tuzatish harakatlarining natijalari ijobiy bo'lsa, nomuvofiqlikni hisobga olish kartochkasida nazorat belgilarini o'tkazgan auditor yoki auditorlik guruhining rahbari nomuvofiqlikni yopish to'g'risida (auditorlar guruhi rahbarining imzosi shaklda ko'rsatilgan) .

• 18. Tuzatish harakatlarining qoniqarsiz natijalari bo'lsa, sifatni boshqarish xizmati rejalashtiradi va keyingi tekshiruvlar uchun zarur choralarni ko'radi.
• 19. Auditorlik tekshiruvi natijalariga ko'ra auditor tekshirilayotgan bo'linma faoliyatini takomillashtirish bo'yicha tavsiyalar yoki takliflar tayyorlashi mumkin, ular ushbu bo'linma boshlig'i bilan kelishilganidan so'ng 4-shaklga muvofiq takomillashtirish rejasiga kiritilgan (4-ilova) 8.1-bandga).
• 20. Ichki auditorlik tekshiruvlari natijalari bo'yicha, SMS uchun PR korxona rahbariga tahlil qilish, SIF holatini baholash va uni takomillashtirish bo'yicha qarorlar qabul qilish uchun yillik umumiy ma'lumotni taqdim etadi.

SIF holatini baholash bilan tahlil natijalari va korxona rahbari tomonidan qabul qilingan qarorlar qayd etiladi. Yozuvlar sifat menejmenti xizmati tomonidan saqlanadi va saqlanadi. Barcha ichki audit yozuvlari GOST R I SO 9001-2008 talablarining 4.2.4-bandiga muvofiq hujjatlashtirilgan tartibda belgilangan tartibda saqlanadi.

• 21. SMS ichki auditini o'tkazish jarayoni samaradorligini baholash quyidagi sifat parametrlarini tizimli kuzatishlar asosida sifat menejmenti xizmati rahbari tomonidan amalga oshiriladi:
  • - yillik audit dasturi qay darajada bajarilganligi;
  • - aniqlangan nomuvofiqliklar soni;
  • - bo'limlar faoliyatini takomillashtirish bo'yicha takliflar soni;
  • - tuzatilgan harakatlar soni;
  • - ma'lum vaqt davomida o'tkazilgan auditorlik tekshiruvlarini sertifikatlashtirish organi tomonidan aniqlangan ichki auditorlar ishidagi nomuvofiqliklar soni.

Ma'lum bir vaqt uchun ichki auditning miqdoriy natijalari SMS uchun PR tomonidan imzolanadi va 7-shaklga muvofiq rahbariyatga taqdim etiladi (8.1-bandga 7-ilova).

22. Sifat menejmenti xizmatining barcha ishlari SMS uchun PR tomonidan nazorat qilinadi.

Ichki audit algoritmi grafik shaklda shakl. 8.1.

Albatta, har bir auditor ichki auditorlik tekshiruvlarida ishlash bo'yicha o'z tajribasini to'plaganligi sababli, agar bunday zarurat tug'ilsa, tavsiya etilgan protsedura va foydalaniladigan hujjatlarning ish shakllarini takomillashtirish imkoniyatiga ega. Yangi paydo bo'layotgan stereotiplarga rioya qilish har doim ham zarur emas, ayniqsa ichki audit kabi nozik masalalarda.

Anjir. 8.1.

8.1-bandga 1-ilova. Shakl 1

8.1-bandga 2-ilova. Shakl 2

8.1-bandga 3-ilova. Shakl 3

8.1-bandga 4-ilova. Shakl 4

8.1-bandga 5-ilova. Shakl 5

8.1-bandga 6-ilova. 6-shakl

8.1-bandga 7-ilova. Shakl 7

Manba: "Yangiliklar batafsil. Novosineglazovskiy qishlog'i gazetasi", 2013 yil fevral

Ushbu materialni taqdim etgani uchun OMK matbuot markazidan minnatdormiz.

Kutilmagan hodisalarsiz ishlab chiqaring

Sifat menejmenti tizimi (Sifat) korxonada sifatni maqsadli boshqarish uchun zarur, shunda barcha mahsulotlar bizning mijozlarimiz va iste'molchilarimiz xohlagan tarzda chiqadi. Shu bilan birga, tizimning asosiy vazifasi har bir filial yoki tee-ni nazorat qilish emas, balki ishda nikohga olib keladigan xatolar yo'qligiga ishonch hosil qilishdir.

Boshqaruv tizimlarini joriy etish va sertifikatlash mutaxassislarning mutlaqo yangi toifasi - auditorlarning paydo bo'lishiga olib keldi. Ushbu mutaxassislar ishlab chiqarish jarayonida bo'limlarning o'zaro aloqalarini, protseduralarning qanday bajarilishini, shu jumladan hujjatlashtirilganlarini, ish jarayoni qanday amalga oshirilishini o'rganadi va diqqat bilan kuzatib boradi. Va bularning barchasida mavjud sifat menejmenti tizimining ishlamay qolishiga olib keladigan va shuning uchun sifatsiz mahsulotlarning chiqarilishiga olib keladigan hodisalar mavjudmi?

Sifatni aniqlash ... sifat tizimlari

Sifat menejmenti tizimi ishlab chiqarish faoliyatining natijasidir, masalan, uning bir qismi. Ya'ni, QMS har qanday mahsulot singari ma'lum talablar qo'yiladigan va ma'lum taxminlar bilan bog'liq bo'lgan mahsulotdir. Va biz ushbu talablar va talablarni qondirish darajasi sifatida Sifat sifati to'g'risida gaplashishda to'liq oqlaymiz. Ammo bu erda bitta muammo tug'iladi: sifat menejmenti tizimining o'zi qanchalik sifatli ekanligini qanday aniqlash mumkin? Axir, bu tee emas - siz uni kalibr bilan o'lchay olmaysiz va uni texnik talablarda qayd etilgan raqamlar bilan taqqoslay olmaysiz. QMSning o'zi qanday xususiyatlarga ega, shunda ularni o'rganib chiqib aytish mumkin: ha, bu tizim ishlamay qoladimi? Mana ular:

* Sifatning ISO 9001 talablariga muvofiqligi.

* SMSning muvofiqligi (ya'ni kutilgan natijalarni berishning potentsial qobiliyati).

* SMS samaradorligi (ya'ni rejalashtirilganning real bajarilish darajasi).

Ushbu uchta shart bajarilgan har qanday sifat menejmenti tizimini sifat deb atash mumkin. Demak, SIF ning ichki auditi bu faqat SMS sifatini baholash uchun ma'lumot berish uchun mo'ljallangan tizimning xususiyatlarini o'lchash vositasidir.

Hech kimga sir emaski, noto'g'ri harakatlar har doim ham turmush qurishga sabab bo'ladi. Ulardan qochish uchun sifatli mahsulotlar ishlab chiqarish uchun nima qilish kerakligini tasvirlab berish kerak. Va keyin ushbu harakatlarni boshqaring. Shuning uchun, SMSni amalga oshirish bosqichida biz hujjatlarni (standartlar, ko'rsatmalar, qoidalar) ishlab chiqdik, ular qoidalarni, usullarni, javobgarlikni taqsimlashni, vakolatlarni, faoliyatni amalga oshirish algoritmlarini belgilaydi.

Ichki audit savolga javob berish uchun ishlab chiqilgan sifat menejmenti tizimi belgilangan talablarga qanchalik javob berishiga mo'ljallangan. Tekshirish ob'ekti - bu SMS hujjatlari, mezon sifatida - tizimga qo'yiladigan talablar, shu jumladan ISO 9001 standarti talablari.

Tizimning ishlash bosqichida natija belgilangan maqsadlarga erishishdir. Bu tekshirish ob'ekti bo'ladi va mezonlar SMS hujjatlarida belgilangan talablardir.

Har qanday auditning o'z maqsadi bor

Sifatdagi ichki auditning buyurtmachisi kim ekanligi muhim savol. Bu erda, umuman olganda, faqat ikkita variant mavjud: yuqori menejer yoki sifat menejmenti vakili. Ushbu mijozlarning har biri o'zlarining qiziqishlariga ega, bu ularning mas'uliyat sohalari bilan ham, audit natijalari bo'yicha qabul qilishi kerak bo'lgan qarorlar bilan ham belgilanadi.

Nima uchun yuqori darajadagi rahbariyat ichki audit tartib-qoidalarini joriy qilmoqda? Nega tekshiruv o'tkazayotgan xodimlar va tekshirilayotgan xodimlarning ish haqi to'lash kerak?

Uchta asosiy maqsadni ajratish mumkin:

* SIFATni tashqi auditi paytida nomuvofiqliklarning oldini olish

Darhaqiqat, ichki audit tashqi auditga tayyorgarlik ko'rishga imkon beradi. Ichki audit davomida qancha ko'p og'ishlar va nomuvofiqliklar aniqlansa, tashqi tomon uchun bu nomuvofiqliklar shunchalik kam qoldiriladi, agar auditorlar malakaga ega bo'lsa va ichki tartib-qoidalar va ISO 9001 talablariga rioya qilish nuqtai nazaridan faoliyatni to'liq tahlil qilsalar, audit allaqachon qiymat qo'shadi. Hech bo'lmaganda tashkilot sertifikatlashtirish protsedurasidan muvaffaqiyatli o'tganligi.

* Boshqa tekshirishlar paytida nomuvofiqliklarning oldini olish

Barcha tashkilotlarni kimdir boshqaradi: Rostexnadzor, yong'in nazorati va boshqalar. Biz o'tishi kerak bo'lgan barcha nazorat turlari, hech bo'lmaganda ogohlantirishlar, ko'rsatmalar va jarimalar bilan bog'liq bo'lgan ba'zi xavflarni keltirib chiqaradi. Har qanday tashkilotning vazifasi mumkin bo'lgan yo'qotishlarni (pul, rasm, vaqt) oldini olishdir. Shuning uchun ichki auditning funktsiyalari bu erda belgilangan protseduralarning bajarilishini tekshirishdan tortib tashqi nazoratning boshqa turlari bilan bog'liq barcha masalalarni tekshirishga qadar kengaytiriladi.

* Ichki hujjatlashtirilgan protseduralar talablariga muvofiqligini baholash, xavfni kamaytirish, takomillashtirish imkoniyatlarini aniqlash va ushbu yaxshilanishlarni amalga oshirish

Ichki auditor, aslida ba'zi bo'limlarning ilg'or tajribalarini boshqalarga o'tkazishni amalga oshiradi.

Yuqori malakali auditor yoki tashqi auditor dunyoqarashini kengaytiradi, boshqa kompaniyalarni ko'radi, qaysi sxemalar yaxshi ishlaganini va qaysi biri aslida ishlayotganligini ko'radi. Ishlab chiqarish zanjiriga rioya qilgan holda, barcha ketma-ket faoliyat ko'rinadigan bo'ladi. Jarayonlar auditiga mutaxassislar jalb qilingan - etkazib beruvchilar jarayonining barcha zaif tomonlarini biladigan va ularga e'tibor qaratishlari mumkin bo'lgan iste'molchi jarayonlarining ichki auditorlari.

Bizning auditorlarimiz

Ichki auditorlar sertifikatlashtirish organlari huzuridagi maxsus o'quv tashkilotlari, shuningdek konsalting tashkilotlari tomonidan o'qitiladi. Kompaniyamizda ishlaydigan barcha ichki auditorlar bunday tayyorgarlikdan o'tgan.

Bizda jami 20 ta ichki auditor mavjud. Ulardan ba'zilari SMSni amalga oshirishning boshlanishida turibdi va 15 yillik auditorlik tajribasiga ega. Bu etakchi payvandlash muhandisi Yuriy Popkov.

Besh yildan ortiq vaqt davomida SMS sifatini baholashga yordam beradigan auditorlar mavjud. Bular Igor Dyachok, Olesya Fedorova, Irina Prilutskaya, Elena Markina, Andrey Pozdnyakov va boshqalar. Auditorlar tarkibi muntazam yangilanib boriladi. Hozirda ko'plab sobiq ichki auditorlar rahbarlik lavozimlarida ishlamoqda: Elena Gulyaeva - test markazi rahbari, Pavel Goncharov - bosh payvandchi, Vitaliy Zolotuxin - investitsiya bo'limi boshlig'i, Olga Redreeva - ozg'in ishlab chiqarish vositalarini joriy etish bo'limi boshlig'i, Elena Chastova - rejalashtirish va nazorat qilish bo'limi boshlig'i ...

Iste'fodagi auditorlarning o'rniga yangilari keladi - treningdan so'ng birinchi marta tajribali auditorlar nazorati ostida tekshiruvlar o'tkazadigan tinglovchilar.

Xulosa qilib aytganda, men Trubodetal kompaniyasining barcha ichki auditorlariga sifat menejmenti tizimini munosib darajada saqlashga qo'shgan hissalari uchun katta minnatdorchilik bildirmoqchiman.

1. Sifat menejmenti tizimi auditi. Tekshiruv turlari. SIFAT auditining asosiy bosqichlari. ISO 9000 - 2006 standarti bo'yicha audit bilan bog'liq ta'riflar.

Sifat menejmenti auditi ta'rifi

Audit (audit) - ishonchlilik to'g'risida fikr bildirish uchun mustaqil tekshirish. Lotin tilidan tarjimada "audit" so'zi "eshitish" ma'nosini anglatadi va jahon amaliyotida tekshirishga ishora qiladi.

Audit deganda mustaqil ekspert tomonidan amalga oshiriladigan hodisa yoki faoliyatni har qanday tekshirilishi tushuniladi (operatsion, texnik, ekologik va boshqa audit turlarini ajratib ko'rsatish). Auditning ma'lum turlari sertifikatlashtirishga yaqin ahamiyatga ega.

Sifat auditi - bu auditorlik dalillarini olish va uni xolisona baholashning kelishilgan auditorlik mezonlarini qondirish darajasini aniqlash uchun tizimli, mustaqil va hujjatlashtirilgan jarayon (ISO 19011: 2002, sifat menejmenti tizimlari va / yoki atrof-muhitni boshqarish tizimlari auditi bo'yicha qo'llanma) . Ushbu ta'rifga ko'ra, bir nechta tushuntirishlar berish kerak:

Birinchidan, audit bu tizimli jarayon, shuning uchun u tashkilotda ma'lum, rejalashtirilgan chastotada amalga oshirilishi kerak. Tekshiruvning chastotasi auditning ichki yoki tashqi bo'lishiga bog'liq bo'ladi. Agar ichki audit o'tkazilsa (ya'ni tashkilot o'zini o'zi tekshirsa), unda tashkilot bunday auditning chastotasini mustaqil ravishda belgilaydi. Agar tashqi audit o'tkazilsa, unda bunday tekshiruvning chastotasi sertifikatlashtirish organi yoki buyurtmachining qoidalari bilan belgilanadi.

Ikkinchidan, mustaqillik bu auditorlik tekshiruvini olib boradigan mutaxassislar tekshirayotgan ish natijalari uchun javobgar bo'lmasliklarini anglatadi. Ushbu mustaqillik turli yo'llar bilan ta'minlanadi. Ichki audit uchun mustaqillik tashkilotning turli qismlaridan auditorlarni tanlash orqali ta'minlanadi. Tashqi audit uchun mustaqillik auditorga sifat tizimini ishlab chiqish va joriy etishga auditorlarning "aralashmasligi" bilan ta'minlanadi. Tashqi auditorlar tashkilot uchun sifat menejmenti tizimini joriy etish bo'yicha maslahatchilar sifatida ishtirok eta olmaydilar, ular bundan keyin tekshiriladi.

Uchinchidan, audit hujjatlashtirilgan jarayondir - auditning barcha bosqichlari, uning o'tkazilish tartibi, auditorlik talablari va audit natijalari hujjatlashtirilgan bo'lishi kerak. Auditorlik dalillari yozuvlar, hujjatlar yoki ish dalillari bo'lishi mumkin.

To'rtinchidan, auditorlik tekshiruvi kelishilgan mezonlarga muvofiq o'tkazilishi kerak. Auditning kelishilgan mezonlari deganda me'yoriy hujjatlar talablari tushuniladi (tashqi standartlar, masalan, ISO 9001: 2008 yoki ichki standartlar - protseduralar, ish sxemalari, qoidalar va boshqalar). Shunday qilib, tekshirilishi kerak bo'lgan talablarni taqdim etadigan har qanday me'yoriy hujjatlar audit mezonlari sifatida xizmat qilishi mumkin. Auditorlik mezonlarining izchilligi ushbu mezonlarni auditorlik sub'ektlari tomonidan qabul qilinishi bilan ta'minlanadi. Masalan, tashkilot ISO 9001: 2008 talablarini bajarishni o'z zimmasiga oladi va sertifikatlashtirish organi o'zining sifat tizimini ISO 9001: 2008 standartlariga muvofiqligini tekshirishni o'z zimmasiga oladi.

Auditning maqsadi va vazifalari

Sifat auditi tashkilotning sifat tizimidagi, jarayonlaridagi yoki mahsulotidagi (xizmatlaridagi) nomuvofiqlik sabablarini aniqlashga qaratilgan. Demak, auditning asosiy maqsadi - jarayonlar, mahsulotlar (xizmatlar) yoki sifat tizimidagi nomuvofiqlikni aniqlaydigan ob'ektiv dalillarni yig'ish.

Asosiy maqsad asosida auditorlik tekshiruvining maqsadlari ham aniqlanadi:

Audit sifat menejmenti tizimining ishlashi va samaradorligini aniqlashi kerak. O'sha. Tekshiruv davomida tashkilotda sifat tizimi qanday amalga oshirilayotganligi, u ishlaydimi va sifat tizimi tashkilotning asosiy faoliyatida natijalarga erishishga yordam beradimi-yo'qligi aniqlanadi.

Auditda sifat tizimining samaradorligi to'g'risida ma'lumot berilishi kerak - ya'ni. audit sifat tizimining aynan tizim singari ishlashini yoki ushbu tizimdan faqat alohida elementlarning ishlashini va boshqa barcha talablarning faqat rasmiy ravishda bajarilishini yoki umuman bajarilmasligini ko'rsatishi kerak.

SMS standartlari va protseduralariga muvofiqlik darajasini aniqlash kerak - ya'ni. auditorlik tekshiruvi tashkilotda ishlarning sifat tizimi protseduralarida belgilangan qoidalarga qanchalik yaqinligi va haqiqiy ish bilan sifat tizimi hujjatlarida ko'rsatilgan narsalar o'rtasida farqlar mavjudligini ko'rsatadi.

Keyingi vazifa ishning sifatini tekshirish bo'ladi - ya'ni. audit davomida ish natijalarining shartnomalarda yoki texnik topshiriqlarda belgilangan talablarga muvofiqligi tekshirilishi mumkin.

Audit tashkilotdagi o'zgarishlarning sifat menejmenti tizimiga ta'sirini baholashga imkon berishi kerak - tashkilot hech qachon bir joyda turmaydi, har qanday tashkilot o'zgarishlarga duch kelmaydi. Ushbu o'zgarishlar sifat tizimiga u yoki bu darajada ta'sir qilishi mumkin. Sifat tizimidagi auditorlik tekshiruvi ushbu o'zgarishlar sifat tizimiga qanday ta'sir qilganligini, sifat tizimidagi o'zgarishlar ro'y berayotganini yoki tashkilotdagi o'zgarishlarga mos kelishini ko'rsatishi mumkin.

Audit olib borishi kerak bo'lgan asosiy natija - bu tashkilot faoliyatini yaxshilash imkoniyatlarini aniqlashdir. Shuning uchun har qanday auditorlik tekshiruvida auditorlar kashf etadigan ob'ektiv dalillar muhim ahamiyatga ega. Bunday dalillarni faqat auditorlik mezonlari va nomuvofiqliklarni baholash qoidalari aniq bo'lsa va har xil talqinlarga duch kelmasa olish mumkin.

Audit ishtirokchilari

Audit - bu har doim ko'plab ishtirokchilarni o'z ichiga olgan jarayon. Ushbu jarayon ishtirokchilari qanday vazifalarni hal qilishlariga qarab, bir nechta asosiy rollarni ajratish mumkin. Odatda, tashqi yoki ichki audit bo'lishidan qat'iy nazar, auditorlik ishtirokchilarining quyidagi rollari mavjud:

Auditorlik mijozi - ISO 19011: 2002 auditorlik mijozini auditorlik tekshiruviga buyurtma bergan tashkilot yoki shaxs sifatida belgilaydi. Auditning buyurtmachisi uni o'tkazishga va auditorlik tekshiruvi natijalarini olishga eng ko'p qiziqqan tomon hisoblanadi. Auditning buyurtmachisi, qoida tariqasida, tekshirilayotgan shaxsning rahbariyati hisoblanadi. Ichki audit o'tkazilgan taqdirda, tashkilot rahbariyati auditorlar tomonidan sifat tizimi ishini ob'ektiv va to'g'ri baholash va ishdagi barcha nomuvofiqliklar va ishlarni optimallashtirish imkoniyatlari to'g'risida ma'lumotlarni taqdim etishdan manfaatdor. Tashqi audit o'tkazilgan taqdirda, tashkilot rahbariyati sifat tizimining talablarga javob beradigan deb tan olinishidan manfaatdor va bu hujjatlashtirilgan (sertifikat berish orqali - sertifikatlashtirish auditi o'tkazilganda yoki shartnoma tuzish orqali) - potentsial mijoz tomonidan tashkilotning mahsulotlarini, ishlarini yoki xizmatlarini tekshirgan taqdirda).

Auditorlar - bu auditorlik tekshiruvini o'tkazish vakolatiga ega bo'lgan shaxslar (ISO 19011: 2002). Auditning sifati va samaradorligi ko'p jihatdan auditorlarning malakasi va tayyorgarligiga bog'liq. Shu munosabat bilan auditorlarning malakasiga alohida e'tibor beriladi. Auditorlar malakasiga qo'yiladigan umumiy talablar ISO 19011: 2002 da keltirilgan. Ular odatda sertifikatlashtirish organlarida ishlaydigan professional auditorlarga taalluqlidir. Tashkilot ichki auditorlar malakasiga o'zi talablarni qo'yishi mumkin, ammo bu tashkilotning biron bir xodimi auditor etib tayinlanishi mumkin degani emas. Tashkilot xodimi ichki auditni samarali va samarali o'tkazishi uchun u auditorlik tekshiruvi usullari va texnikasi bo'yicha o'qitilishi, sifat tizimi talablarini bilishi, tashkilotning sifat tizimi qanday ishlashini bilishi va mavzuni yaxshi bilishi kerak. U tekshiradigan faoliyat.

Texnik ekspertlar - auditorlarga maxsus bilim yoki tajriba beradigan shaxslar. Auditorlik tekshiruvi paytida auditorlarning bilimi va malakasi etarli bo'lmagan savollar tug'ilishi mumkin. Bunday hollarda texnik ekspertlar tekshiruvga jalb qilinishi mumkin. Ichki va tashqi auditorlik tekshiruvlarida texnik ekspertlarni jalb qilish mumkin. Ichki audit holatida texnik ekspertlar tekshirilganga o'xshash ishlarni bajaradigan bo'limlarning xodimlari bo'lishi mumkin, ammo ular o'zlarining ishlarini yoki o'z bo'limlarining ishlarini tekshirishga hojat yo'q. Masalan, agar tashkilotda ikkita loyihalash bo'limi mavjud bo'lsa, unda bitta bo'lim mutaxassisi ikkinchi bo'limning auditida texnik ekspert sifatida qatnashishi mumkin va aksincha. Tashqi auditorlik tekshiruvi o'tkazilganda, tashqi ekspertlar tomonidan tashqi ekspertlar tomonidan texnik ekspertlar yollanadi.

Tekshirilgan partiya. Tekshirilayotgan tomon - tekshirilayotgan tashkilot xodimlaridir. Ham ichki, ham tashqi auditorlik tekshiruvlarida tekshiriladigan tomon tashkilotning har qanday xodimi, shu jumladan tashkilot rahbariyati va ichki auditorlari bo'lishi mumkin.

Sifat menejmenti tizimlarining audit holati

Sifat menejmenti tizimi auditi federal yoki xalqaro qonunchilik bilan tartibga solinmagan audit turlarini nazarda tutadi. Shunga ko'ra, auditorlarga qo'yiladigan talablarni va zarur hisobotlarni belgilaydigan sifat tizimlarini auditi o'tkazish tartibi va qoidalarini belgilaydigan majburiy qonunchilik normalari mavjud emas. Buning sababi shundaki, sifat tizimlarini sertifikatlash ixtiyoriy sertifikatlashtirish sohasiga tegishli va sifat tizimini qurish va amalga oshirish bilan bog'liq barcha ishlar tashkilotning ixtiyoriy tashabbusi hisoblanadi. Shunga ko'ra, sifat tizimlarining auditi bilan shug'ullanadigan tashkilotlar uchun ushbu faoliyatni amalga oshirish uchun litsenziyalar yoki boshqa ruxsatnomalarni olishning hojati yo'q. Ichki auditni o'tkazish uchun bunday hujjatlar talab qilinmaydi.

Standartlashtirish bo'yicha hujjatlar

Metall konstruktsiyalar

"Ularni TsNIIPSK. Melnikov "

Tashkilot standarti

Sifat menejmenti tizimi
Ichki audit

Rejalashtirish, amalga oshirish

STO SMK 27-2004

Moskva

2004

MARKAZIY MEHNAT KIRMIZI BANNERNI TADQIQOT VA LOYIHA INSTITUTI QURILISH METAL TASHKILOTLARI NP NOMI MELNIKOVA

tsniipsk ularni. MELNIKOVA (Taxminan 1880 yilda tashkil etilgan)

Tashkilot standarti

Sifat menejmenti tizimi

Ichki audit

Rejalashtirish, o'tkazish

STO SMK 27-2004

Muqaddima

1 ZAO TsNIIPSK im. Standartlashtirish bo'limi tomonidan ishlab chiqilgan va kiritilgan. Melnikov "

2 Qabul qilingan va ZAO TsNIIPSK direktori tomonidan tasdiqlangan kundan boshlab harakatga kiritildi im. Melnikov "2004 yil 20 fevral

3 birinchi marta tanishtirildi

4 Ushbu standartni ishlab chiqish, muvofiqlashtirish, tasdiqlash, nashr etish (ko'paytirish), yangilash (o'zgartirish yoki qayta ko'rib chiqish) va bekor qilish ZAO TsNIIPSK im. Standartlashtirish bo'limi tomonidan amalga oshiriladi. Melnikov "

Kirish

Ushbu standart ISO 9000 standartlari oilasi talablariga muvofiq institutda ishlaydigan sifat menejmenti tizimi uchun GOST R ISO 9001-2001 modeli uchun hujjatlashtirilgan majburiy tartibdir.

Ushbu standart tashkilotning STO QMS 07-2004 standartlari "Tashkilot standartlari talablariga muvofiq" Sifat qo'llanmalari "-" Ichki audit "bo'limini ishlab chiqishda ishlab chiqilgan. Loyihalash, qurish va loyihalash tartibi "va STO SMK 28-2004" Hujjatlar va yozuvlarni boshqarish.

TASDIQLANGAN

TsNIIPSK ZAO direktori

ularni. Melnikov "

V.V. Larionov

"20" 02 2004 yil

STO SMK 22-2004

STANDARTTASHKILOTLAR

Kirish sanasi 2004-02-20

1 ta foydalanish sohasi

Ushbu xalqaro standart sifat menejmenti tizimining (SIF) ichki tekshiruvlarini (tekshiruvlarini) o'tkazishda harakatlar tartibi va tartibini belgilaydi.

Standartni ishlab chiqishda ISO 9000 xalqaro standartlari 9001: 2000, ISO 19011: 2002 va ISO 10011-1 / 2 / 3-93 xalqaro loyihalari oilasining talablari hisobga olindi.

Ushbu xalqaro standart institutda ichki auditni rejalashtirish va o'tkazishda foydalanishga mo'ljallangan va ichki auditni o'tkazadigan mutaxassislar uchun qo'llanma bo'lib xizmat qiladi va institutning barcha tarkibiy bo'linmalari va xizmatlari uchun majburiydir.

2 Normativ qo'llanmalar

GOST R ISO 10011-1, 2, 3-93 Sifat tizimlarini tekshirish bo'yicha ko'rsatmalar.

1-qism. Tekshirish.

2-qism. Ekspert-auditorlar uchun malaka mezonlari

3-qism. Audit dasturini boshqarish

Men SO 19011 (Birinchi nashr 2002-10-01)

GOST R ISO 9000-2001 Sifat menejmenti tizimlari. Asoslari va so'z boyligi

GOST R ISO 9001-2001 Sifat menejmenti tizimlari. Talablar

STO SMK 01-2004 Sifat bo'yicha qo'llanma

STO SMK 04-2004 Mahsulotlarni kuzatish va o'lchash

STO SMK 07-2004 Tashkilot standartlari. Loyihalash, qurish va loyihalash tartibi

STO SMK 28-2004 Hujjatlar va yozuvlarni boshqarish.

3 atamalar va ta'riflar, qisqartmalar

Ushbu HKSAda va ichki audit paytida quyidagi atamalar va ta'riflar qo'llaniladi:

3.1 ichki audit(tekshirish): Faoliyat va sifat natijalarining rejalashtirilgan tadbirlarga muvofiqligini, tadbirlarni amalga oshirish samaradorligini va ularning belgilangan maqsadlarga muvofiqligini aniqlash uchun muntazam, mustaqil va hujjatlashtirilgan jarayon.

3.2 auditor:Ichki auditni o'tkazish vakolatiga ega bo'lgan Direktsiya tomonidan vakolat berilgan institut mutaxassisi.

3.3 auditorlik guruhi rahbari:Ushbu tekshiruvga rahbarlik qilish uchun institut direktsiyasi tomonidan tayinlangan ichki audit guruhining mutaxassisi.

3.4 protsedura:Faoliyat yoki jarayonni amalga oshirishning belgilangan usuli.

Jarayon hujjatlashtirilgan yoki hujjatsiz bo'lishi mumkin.

3.5 kirish:Erishilgan natijalar yoki amalga oshirilgan faoliyat dalillarini o'z ichiga olgan hujjat.

3.6 tavsiya:Aniqlangan nomuvofiqlikni va / yoki uning sabablarini bartaraf etishga qaratilgan taklif, bu SMS faoliyatini buzmaydi. Faoliyatni rivojlantirish maqsadga muvofiq, ammo talab qilinmaydi.

3.7 og'ish:Belgilangan talabni bajarmaslik.

3.8 izoh:SMS faoliyatida aniqlangan og'ish, bu uning samaradorligini pasaytiradi.

3.9 nomuvofiqlik:Ochilgan og'ish, ya'ni sifat mezonlariga asoslangan holda bir yoki bir nechta sifat ko'rsatkichlari, SMS elementlarining punktlari va pastki punktlari yo'qligi yoki ularning standartning belgilangan talablaridan chetga chiqishi.

3.10 sifatni nazorat qilish paytida kuzatuv:Tekshiruv davomida va ob'ektiv dalillarga asoslangan haqiqat bayonoti.

Qisqartmalar:

Sifat - TsNIIPSK nomidagi institutning sifat menejmenti tizimi Melnikov

OPR - TsNIIPSK menejmentining mas'ul vakili. Melnikov QMS uchun, direktor o'rinbosari

OS - standartlashtirish bo'limi

GMK - sifat menejmenti guruhi

RK - sifatli qo'llanma

STO - ularni TsNIIPSK tashkilotining standarti. Melnikov

4 Umumiy

4.1 Sifat menejmenti tizimining ichki auditlari quyidagi maqsadlar bilan amalga oshiriladi:

SMS faoliyati samaradorligini baholash va uni takomillashtirish imkoniyatlari va usullarini aniqlash;

Belgilangan talablarga SMS (protseduralar, jarayonlar, mahsulotlar) ning nomuvofiqligini aniqlash;

Aniqlangan nomuvofiqliklarning barcha sabablarini aniqlash (asosiy, qo'shimcha, qo'shma);

Avvalgi audit natijalari asosida tuzatuvchi harakatlar samaradorligini tekshirish va baholash;

Bo'limlarda tekshiriladigan faoliyatni takomillashtirish.

4.2 Sifat nazorati quyidagilar bo'lishi kerak:

Rejalashtirilgan va izchil;

Xodimlar uchun tushunarli;

Keng qamrovli va keng qamrovli, ya'ni. auditorlik rejasi SMS bilan bog'liq barcha tadbirlarni qamrab olishi kerak;

Yiliga kamida bir marta takrorlanadi, ammo bu ishning murakkabligi va topilgan nomuvofiqliklar soniga bog'liq;

Maqsadli va oqilona;

Hisobot tizimi va ushbu harakatlarning bajarilishini tekshirish bilan tuzatuvchi harakatlar bilan ta'minlangan.

4.3 Auditlar OT bo'limining sifat menejmenti guruhi xodimlari tomonidan ham, institutning maxsus o'qitilgan xodimlari tomonidan ham amalga oshirilishi mumkin.

4.4 Auditorlik guruhiga quyidagi talablarga javob beradigan mutaxassislar kiritilishi kerak:

Ish yo'nalishlaridan biri bo'yicha oliy ma'lumotga ega bo'lish;

Odamlar bilan muloqot qilish, shaxsiy aloqalarni o'rnatish, suhbatdoshni tinglash, o'zini boshqarish imkoniyatiga ega bo'lish;

SMS hujjatlari, tashkilotning me'yoriy hujjatlari, ichki audit o'tkazish usullarini bilish;

O'z fikrlaringizni bayon qilish uchun og'zaki va yozma ravishda hujjatlar bilan ishlashga qodir bo'ling.

4.5 Auditorlik tekshiruvlarini o'tkazishda kasbiy mahoratni doimiy ravishda takomillashtirish va takomillashtirish maqsadida auditorlarning shakllangan tarkibiga kiritilgan mutaxassislar (2001 yil 22 yanvardagi 7-son buyrug'i) SMS bo'yicha maxsus kurslarda o'qitiladi, shuningdek normativ-uslubiy ishlarni mustaqil o'rganadilar. sifat menejmenti tizimi to'g'risidagi hujjatlar.

4.6 Tekshiruv natijalari rahbariyat tomonidan SIFTni tahlil qilish uchun asosiy ma'lumotdir.

5 Ichki auditni rejalashtirish

5.1 Audit ob'ektlari

5.1.1 Ichki auditning asosiy ob'ektlari:

Institutning SMS jarayonlari;

Ishlarning (mahsulotlarning) sifati;

Institutda SMS faoliyat ko'rsatishi.

5.1.2 Jarayonning davlat auditi jarayonlarni belgilangan sifat talablariga muvofiq ravishda doimiy ravishda bajarish qobiliyatini, shuningdek ishlab chiqilgan jarayonlarning tasdiqlanishini belgilaydi.

5.1.3 Ishlarning (mahsulotlarning) sifatli auditi ushbu mahsulotga taalluqli shartnomalar (shartnomalar), standartlar va boshqa me'yoriy hujjatlar bilan belgilangan sifat talablarining bajarilish darajasini aniqlashga qaratilgan.

Ish (mahsulot) sifatining auditi jarayonlar auditining ajralmas qismi bo'lishi mumkin.

5.1.4 SMS ishini tekshirishda SMS hujjatlari va unda belgilangan talablarning amalda bajarilishi tekshiriladi.

5.1.5 Sifat hujjatlarini tekshirish quyidagi yo'nalishlarda tuzilgan:

Hujjatlar RK, tashkilot standartlari - STO (STP) va boshqa hujjatlarda belgilangan talablarga muvofiqligi nuqtai nazaridan, shuningdek uning Sifat siyosati maqsadlariga muvofiqligi nuqtai nazaridan tekshiriladi;

Hujjatlarni boshqarish tartibi tasdiqlanganligi, amalga oshirilganligi, o'zgartirilganligi, eskirgan va bekor qilingan hujjatlarning qaytarib olinishi uchun tekshiriladi;

Hujjatlarning o'zi uning mavjudligi va talablar matnining to'g'riligi, taqdimotning ravshanligi, rasmlar, jadvallar, qo'shimchalar va boshqalar to'liq to'plami mavjudligi bilan bog'liq holda tekshiriladi;

Ish joylarida hujjatlarning mavjudligi va holati tekshiriladi;

Sifat yozuvlari tekshiriladi (STO SMK 28-2004).

5.2 Auditlarni rejalashtirish

5.2.1 Ichki auditlar (tekshirishlar):

Institut tomonidan tasdiqlangan rejaga muvofiq - rejali audit;

Institut rahbariyatining ko'rsatmasi bilan - rejadan tashqari audit;

Mijozlarning talablari asosida;

Uchinchi tomon tomonidan tashqi auditorlik tekshiruvini o'tkazishdan oldin SIF sertifikati olish uchun.

5.2.2 SMS ichki auditini o'tkazishning yillik rejasi yil boshida standartlashtirish bo'limi tomonidan ishlab chiqilgan (Men kvadrat). Reja ODA tomonidan muvofiqlashtiriladi va institut direktori tomonidan tasdiqlanadi. Reja shakli ilovada keltirilgan .

5.2.3 Rejani ishlab chiqishda quyidagilarni hisobga olish kerak:

Jarayonlarning ahamiyati va holati;

GOST R ISO 9001-2001 talablarining bajarilish darajasi, SMS hujjatlarida;

SMS holatini tahlil qilish natijalari;

Ilgari o'tkazilgan ichki audit natijalari;

Tashqi audit natijalari.

5.2.4 Rejadan tashqari tekshirishlar uchun asos quyidagilar:

Ishlab chiqarilayotgan mahsulotlarda izohlar yoki shikoyatlarning ko'rinishi (sonining ko'payishi);

Institutning tashkiliy tuzilmasidagi o'zgarishlar;

Mijozning talabi;

Sifat bo'yicha hujjatlarga o'zgartirishlar kiritish;

Iqtisodiy yoki ijtimoiy sharoitlarning o'zgarishi va boshqalar.

6 Ichki audit paytida ishlarning ketma-ketligi

6.1 Standartlashtirish bo'limi, ichki audit rejasiga muvofiq, RRO-ga auditorlik guruhi va guruh etakchisini taklif qiladi.

Tekshirilgan bo'linmalar mutaxassislari guruh a'zolariga kiritilmagan. Auditorlik guruhining tarkibi kamida ikki kishidan iborat bo'lishi kerak.

6.2 Standartlashtirish bo'limi guruh rahbari bilan birgalikda Audit topshirig'ini tuzadi. Topshiriq ODA tomonidan tasdiqlangan. Vazifa shakli ilovada keltirilgan. .

6.3 Tasdiqlangan topshiriqqa muvofiq, auditor RKning tekshirilgan bo'limlari va unda ko'rsatilgan hujjatlarga rioya qilgan holda audit o'tkazadi.

6.4 Tekshiruv natijalariga ko'ra auditor nomuvofiqlik bayonnomalarini to'ldiradi yoki aniqlangan og'ishlarga izoh beradi. Nomuvofiqlik bayonnomasi va eslatmalar bayonnomasi shakli ilovalarda keltirilgan. va navbati bilan.

6.5 Tekshirilgan bo'lim boshlig'i har bir belgilangan og'ish uchun tuzatuvchi harakatlar va uni amalga oshirish muddati ko'rsatilgan holda talablarni bajarmaslik to'g'risidagi bayonnomalarni, sharhlarni imzolaydi.

6.6 Qarama-qarshiliklar, eslatmalar protokollari Buxgalteriya varaqasida ro'yxatdan o'tkaziladi, Buxgalteriya varaqasi papkada OS bo'limidagi protokollar bilan birga saqlanadi. Nomuvofiqlik bayonnomalarini qayd etish varag'ining shakli, izohlari ilovada keltirilgan .

6.7 Ushbu bo'linmada navbatdagi rejadan tashqari yoki rejadan tashqari tekshirishni o'tkazishda auditor nomuvofiqlik protokollarida ko'rsatilgan tuzatish harakatlarining bajarilishini tahlil qiladi, avvalgi tekshirishlardagi sharhlar. Auditor va bo'lim boshlig'i mos kelmaslik protokollarini, oldingi tekshirishlardagi sharhlarni ro'yxatdan o'tkazishni yakunlaydi, tuzatuvchi harakatlarni amalga oshirish bo'yicha ustunlarni to'ldiradi.

Tuzatish choralarini o'z vaqtida bajarmagan taqdirda, auditor RRO va tegishli choralarni ko'rgan KB boshlig'iga xabar beradi.

6.8 Auditorlik guruhi rahbari audit to'g'risida hisobot tayyorlaydi. Hisobot ODA tomonidan tasdiqlangan. Hisobot shakli ilovada keltirilgan. .

Hisobotda quyidagilar bo'lishi kerak:

Tekshiruv sanasi;

Audit ob'ektlari (jarayonlar, ish sifati, SMS hujjatlari);

Audit natijalari (aniqlangan og'ishlar ro'yxati: nomuvofiqliklar, izohlar, tavsiyalar);

GOST R ISO 9001-2001 talablariga muvofiqligi yoki mos kelmasligi, tekshirilgan jarayonlarning samaradorligi va samaradorligi to'g'risida xulosa;

Agar mavjud bo'lsa, takomillashtirish bo'yicha takliflar auditorlik tekshiruvi natijasida ishlab chiqilgan;

Takroriy audit o'tkazish zarurligi to'g'risida xulosa.

6.9 Auditorlik hisobotlari standartlashtirish bo'limi tomonidan ko'rib chiqiladi va tahlil qilinadi.

SMS holatini tahlil qilish natijalari va uni takomillashtirish bo'yicha takliflar institut direktori bilan bo'lim boshliqlari bilan uchrashuvda ko'rib chiqiladi.

Ushbu natijalar asosida institut rahbariyatining yillik moliya-xo'jalik faoliyati to'g'risida hisoboti bo'limi shakllantirildi.

6.10 Audit bo'yicha materiallar (hisobot, topshiriq, bayonnoma, yozuvlar varag'i) standartlashtirish bo'limida kamida besh yil saqlanadi.

7 javobgarlik

7.1 Institutda ichki tekshiruvlarni (tekshiruvlarni) rejalashtirish, tashkil etish va yakunlash uchun javobgarlik standartlashtirish bo'limi boshlig'iga yuklanadi. Auditorlik tekshiruvlarini o'tkazish, uslubiy yordam ko'rsatish va butun audit jarayonini muvofiqlashtirish ustidan nazorat ERP zimmasiga yuklatilgan.

7.2 Auditor tekshiruvlar paytida aniqlangan nomuvofiqliklar va izohlarni bartaraf etish bo'yicha tuzatuvchi harakatlarni ro'yxatdan o'tkazish va amalga oshirilishini nazorat qilish, shuningdek, tasdiqlangan topshiriqqa muvofiq qat'iyan auditorlik tekshiruvini o'tkazish uchun javobgardir.

7.3 Institutning barcha bo'limlari rahbarlari:

Sizning bo'limingizda auditni tashkil qilish va qo'llab-quvvatlash uchun;

Tasdiqlangan topshiriqqa muvofiq auditorni barcha kerakli ma'lumotlar bilan ta'minlash uchun;

Auditorlarga nisbatan do'stona munosabat va ularning ishlarida yordam uchun;

Tuzatish tadbirlarini samarali va o'z vaqtida amalga oshirish.

Ilova A

(majburiy)

SIFATning ichki auditini o'tkazish rejasining shakli

TASDIQLANGAN

TsNIIPSK ZAO direktori

ularni. Melnikov "

V.V. Larionov

"____" ___________ 200__ yil

REJA
200__ yil davomida institut sifat menejmenti tizimining ichki auditini o'tkazish

Bo'limlar (xizmatlar) nomi	Faoliyat	Standartning tekshirilgan elementlariGOST R ISO 9001-2001	Tekshiruvlar vaqti

O'rinbosar institut direktori,

tizim uchun mas'ul

sifat menejmenti Molchanov

Standartlashtirish bo'limi boshlig'i S.I. Bochkova

B ilova

(majburiy)

SMS ichki auditi uchun topshiriq shakli

TASDIQLANGAN

O'rinbosar TsNIIPSK ZAO direktori

ularni. Melnikov ", javobgar

sifat menejmenti tizimi uchun

A.A. Molchanov

"____" _________________ 200 __

Sifat menejmenti tizimining ichki auditi uchun topshiriq

1 Audit uchun asos ____________________________________________________

(reja, buyurtma)

2 Audit guruhi rahbari _______________________________________________

(Familiyasi ismi otasini ismi)

Boshlanish standartlashtirish bo'limi _____________________

B ilova

(majburiy)

Mos kelmaslik protokoli shakli

MUVOFIQLIKNI Ro'yxatdan o'tkazish protokoli № _____________
KOMPANIYA: ZAO TsNIIPSK im. Melnikov				Sana:					Audit guruhining rahbari
				____________			Miloddan avvalgi 200 yil	imzo			bosh harflar, familiya
Mahsulot turi:				STANDARTLAR: GOST P ISO 9001-2001					Auditor:		bosh harflar, familiya
BO'LISH:				RAQAMI:					KAFEDRA YO'LCHISI:
									bosh harflar, familiya
					tanqidiy						tanqidiy emas
MUVOFIQLIKNING TA'RIFI:
Auditor:									Olib tashlash muddati: 3 oydan oshmasligi kerak
		Imzo
						A.A. Molchanov
	imzo					bosh harflar, familiya					_______________ Miloddan avvalgi 200 yil
Tuzatish harakatlarining natijalarini baholash:
MUVOFIQLIKNI:			YO'Q					Qisman olib tashlandi
QARShI QOLMADI:
"O'chirilgan QISM" holatida to'ldirilishi kerak
Auditor:			imzo							MUVOFIQLIKNI TASDIQLASh Sana Miloddan avvalgi 200 yil

Qo'shimcha D

(majburiy)

Fikr bayonnomasi shakli

Ro'yxatdan o'tish protokolining eslatmalari № _____________
KOMPANIYA: ZAO TsNIIPSK im. Melnikov				Sana:				Audit guruhining rahbari
				____________		Miloddan avvalgi 200 yil	imzo			bosh harflar, familiya
Mahsulot turi:				STANDARTLAR: GOST P ISO 9001-2001				Auditor:		bosh harflar, familiya
BO'LISH:				RAQAMI:				KAFEDRA YO'LCHISI:
								bosh harflar, familiya
TAVSIFIY QAYD:
Auditor:		Imzo						Olib tashlash muddati: 3 oydan oshmasligi kerak
BIRLIKNING TUZATISH ISHLARI:
BOSHQARMASI VAKOLATXONASI:					A.A. Molchanov					Belgilangan ijro sanasi:
Protokol raqami	Protokollar soni		O'chirish sanasi		Audit guruhi rahbarining imzosi
nomuvofiqliklar	izohlar	nomuvofiqliklar	izohlar	nomuvofiqliklar		izohlar
					3 Audit asoslari: rejali / rejadan tashqari audit 4 Auditorlar tarkibi: _______________________________________________________________________ 5 Audit maqsadi: _________________________________ talablariga muvofiqligini baholashGOST R ISO 9001-2001 6 Audit natijalari: _________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ 8 O'tkazilgan audit to'g'risida xulosa: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ Yaxshilash bo'yicha 9 ta taklif: ___________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________ 10 Qayta tekshirish: ________________________________________________ Boshlanish standartlashtirish bo'limi __________________________________________________ Audit guruhi rahbari __________________________________________________ Auditorlar _______________________________________________________________ Ro'yxatdan o'tish varag'ini o'zgartirish Raqamni o'zgartirish Bo'lim raqamlari, xatboshilar (kichik bandlar) O'zgarishni kiritish muddati imzo o'zgartirilgan almashtirildi yangi bekor qilindi

Kalit so'zlar: Sifat menejmenti tizimi, ichki audit, rejalashtirish, ish ketma-ketligi, javobgarlik